聚焦合规管理，助推企业高质量发展

课程背景

企业合规管理是现代企业治理的核心关键，其重要意义渗透于企业生存、发展与价值创造全流程。在当前监管环境持续趋严的背景下，合规经营已成为企业必须坚守的刚性底线。企业需深度融合内部审计、内控及风险管理等关键要素，着力构建科学完备的合规管理体系，确保各项经营活动在依法合规的轨道上稳健运行。面对市场波动、财务违约、操作失误等复杂多样的风险挑战，通过明确目标分解、强化流程管控、完善责任追溯等有效机制，能够切实保障企业经营始终沿既定战略方向稳步推进。合规体系的核心价值在于 “防患于未然”，通过构建 “防风险、保合规、提效率、促发展” 的核心运行机制，可为企业可持续发展筑牢坚不可摧的 “防护网”。而法务、风险、内控、合规、审计五位一体协同发力，更将为企业实现高质量发展提供坚实有力的支撑与保障。

课程收益

本课程将助力学员系统搭建风险内控与依法合规知识框架，精准掌握核心要点与实操规范。具体而言，通过学习可独立编制科学完备的风险内控手册，精准修订并完善现有合规制度体系；在日常管理中，能结合实际需求针对性开展合规工作，推动管理效能稳步提升；针对审计发现的问题，可高标准、高质量推进整改落实，形成闭环管理；同时，还将学习 AI 智能审查系统的部署方法与实操技能，为合规管理提供技术支撑。

课程时长：1天（不包含调研时间）

课程对象：企业相关管理人员

教学形式：30%调研+30%课堂讲授+30%案例示范+10%讨论分享

课程大纲

一、《风险内控与法务合规体系建设》

1.风险内控体系的概念与内涵

2.解读国资委相关制度和法规

1)《中央企业合规管理办法》

2)《关于做好中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》

3)《中央企业重大经营风险事件报告工作规则》

4)《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》

5)《关于进一步深化法治央企建设的意见》

3.建立企业风险隐患清单

1)企业风险隐患识别

2)全流程风险隐患梳理实务

3)风险点分类整理与标准化呈现

4)风险等级评估体系构建：基于发生可能性与影响程度的量化评估及防控。4.构建企业内控缺陷手册

1)企业全流程关键管控点与控制要求解析；

2)内控关键点多维度梳理实务：国家/行业/集团及本企业文件的系统提取方法

3)内控缺陷的分类整理与分级体系搭建：企业专属内控缺陷类型手册编制实践；

4)内控缺陷动态管理机制：基于手册的定期影响评估与防控策略优化，实现风险前置化解。

5.企业制度体系建设

案例+实战分析+制定制度体系+建立监督与反馈机制

二、《案例分析》

1.风险隐患问题分析

1)财务风险类案例

2)法律合规风险类

3)运营风险类

4)投资决策风险类

5)网络风险类问题

2.内控缺陷问题分析

1)财务收支类

2)资金管理类

3)物资管理类

4)采购管理类：采购立项、供应商选择、招投标等

5)重大投资/决策类

6)职工薪酬类

7)食堂后勤管理类：生活后勤、交通等

8)主营业务类

三、《审计整改与责任追究》

1.审计整改常见问题

1)时效类：未在规定时限内完成整改、整改工作拖延、整改时间节点设置不合理等。

2)整改措施类：整改措施针对性不强、整改措施不具体、整改措施缺乏可操作性、整改措施存在重复或遗漏等

3)责任落实类：责任部门或责任人不明确、责任划分模糊、未明确各环节责任的具体内容及时限等

4)整改效果类：整改后问题未彻底解决、效果未达到预期、未建立长效机制预防问题再次发生等

2.审计整改方案优化

案例分析

3.违规经营责任追究

1.法律政策基石：《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》、《‍‍国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究‍‍制度的意见》、《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》是违规经营责任追究重要依据。

2.违规责任追究要件解析：详细梳理启动违规责任追究的各项基本条件，构建严谨的责任判定逻辑框架。

3.多维度追责体系辨析：全面对比违规追责与纪检、专业部门追责的差异，同时深入挖掘三者间相互协作、信息共享、结果互认的内在联系，助力理解多元追责体系的协同运作模式。

4.政策解读：深度解读《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》（征求意见稿），洞察政策修订方向，分析潜在变化对企业经营及责任追究实操带来的影响。

四、《AI智能审查系统部署与建设 》

1.本地部署大语言模型和向量模型

1)国产大语言模型部署：环境配置、模型加载、性能调试等

2)向量模型部署：模型选型、依赖安装、服务搭建等

2.构建本地向量知识库

1)知识库基础构建

2)向量知识库专项构建

3.设计工作流

1)拆解 AI 智能审查系统工作流关键节点    

2)工作流可视化设计与工具应用

4.AI应用系统建设部署

1.制度查询系统

2.合同审查系统

3.采购文件审核系统